投資アドバイザーの定義と実施例|

概要：

投資顧問 は顧客に投資勧告を行い、また

投資アドバイザーは、財務プランナー、投資マネージャー、投資コンサルタント、ファイナンシャルアドバイザーなどと似ています。

投資顧問は、通常、過去の業績、現在または将来予測される市場状況、および特定の取引の基礎となる財務構造を決定し、個人または投資家のグループに投資勧告を行う。投資顧問会社は、独立したコンサルタントでも、ミューチュアルファンドを扱う仲介業者など、既存の会社の一部として働くこともできます。

投資アドバイザーは、通常、引受業務、プロジェクトファイナンス、および仲介業務を経験しています。投資顧問会社は、1940年の投資顧問法に従って規制されています。また、投資顧問会社は、資産が実質的にある場合、投資顧問会社に登録されなければなりません。

重要な理由：

投資顧問

は、幅広い背景のために複雑な取引を交渉する際に役立ちます（米国証券取引委員会（SEC））。取引構造、プロジェクトファイナンス、および仲介を含む有価証券の多くの側面において、投資顧問会社には、顧客との共通の関心を提供する（すなわち、クライアントの成功は成功である）セキュリティ取引のパフォーマンスに基づいた手数料が支払われる。