NASDルール2790定義と例|
Manutenção e Restauração, Relógio MIDO-Eta 2790-(Parte 1)- Ezequias Relojoeiro
目次:
概要：
NASDルール2790 は、FINRAメンバーが個人的な利益のためにIPO株式を購入することを禁止するルールです。
仕組み（例）：
たとえば、John Doeが財務アドバイザーであるとしましょう。 XYZ社は公開しようとしており、誰もが株式を望んでいる。
JohnにはクライアントXYZ株を手に入れようとしているクライアント、Jane Smithがいる。彼女はジョンに電話し、何かをして彼女のために株式を得ることができるかどうか尋ねる。 JohnはIPOを担当する投資銀行家の古い大学のルームメイトであり、古いルームメイトはJohnがIPOの5,000株を購入できるようにしています。これは、最初の取引日に倍増する可能性が高いです。
Under Rule 2790、ジョンは彼のクライアント、ジェーンスミスを犠牲にしてそうするなら、彼自身のための株式を買うことはできません。
なぜ重要なのか：
ルール2790の背後にあるアイデアは、FINRAのメンバーとその関係者を含む業界関係者が「インサイダー」ポジションを利用するのを防ぐことです業界では顧客を犠牲にして新しい利益を購入することができます。 2004年3月に制定されたルール2790は、FINRA会員がブローカー/ディーラーのために働いている、所有している、または関連している人を「制限付き人物」に売却することを一般的に禁止しています。 FINRA会員は、新しい銘柄をどの口座にも売る前に、その口座の所有者から、規則に従って株を購入する資格がある旨の表明を受ける必要があります。
規則2790は適用されません資産担保証券、ADRおよびその他の有価証券に振り替えた。
