ストックブローカーの定義と例|

概要：

株式ブローカー は、買い手と売り手の間の仲介者 仕組みの例（例）：

ストックブローカーには手数料が支払われることがありますが、これは顧客の購入価格または販売価格のパーセンテージですが、一部の取引では一律の手数料がかかります。

ストックブローカーはSeries 7およびSeries 63ライセンスを所有している必要があります。特定の種類のブローカーには他のライセンスが必要な場合があります。例えば、先物やコモディティなどの特定の金融商品を取引したい場合、株式ブローカーはシリーズ3ライセンスを取得する必要があります。シリーズ7のライセンスを取得するには、主に登録された代理人が実行する7つの重要な機能をカバーするシリーズ7試験（一般証券担当者の資格試験とも呼ばれます）に合格する必要があります。ブローカー/クライアントにアドバイスを提供し、顧客口座と口座記録を管理し、証券市場とそれに影響を与える要因を説明し、顧客に対する注文を実行し、顧客のポートフォリオを監視する。全米証券業協会が試験を管理している。

金融界には多くの種類のブローカーがある。例えば、商品ブローカーは商品の取引を専門とし、フロアブローカーは株式や商品交換のフロアでの注文を処理し、フルサービスブローカーはブローカーサービスを提供し、他の金融商品、例えば保険、税金計画、仲介会社のメンバー。割引ブローカーは基本的に顧客のために取引を実行し、それ以外はほとんど行いません。

重要な理由：

株式ブローカーは、バイヤーと売り手を結集して流動性を創造するため、市場で最も重要な人々の一部です市場での効率性。

しかし、株式仲介手数料は収益に食い込むので、投資家は適切な水準のサービスを提供するストックブローカーを買うべきです。例えば、フルサービスブローカーの追加費用は、複雑な投資や財務計画の上にとどまる知識や傾向がない人にとっては価値があります。同様に、新規投資家または複雑なポートフォリオを持つ投資家は、フルサービスブローカーでより快適になる可能性があります。長期間投資を保有している投資家は、頻繁にそれを取引しないため、通常、取引手数料の上昇に悩まされることは少なくなります。