）証券取引委員会（

）証券取引委員会は、1934年の証券法の結果として設立された規制機関である。1929年の株式市場の崩壊後に設立されたSECは、監督と責任を担う連邦政府機関であり、

SEC（ ）は、連邦政府機関であり、大統領によって任命された5人のコミッショナーがリーダーシップを発揮します5年の任期。これらの事務所を所持する者は、上院の承認を得なければならず、二党派の合意を促進するために、同じ政党が3人以下であることが望ましい。 コーポレートファイナンス部門： この部門は、次の5つの部門に分かれています。上場企業全員が財務成績を完全に開示すること有価証券を初めて発行する予定の会社は登録届出書を提出しなければなりません。すでに登録されている株券は四半期ごとの更新（10-Q）と年末報告書（10-K）を提出する必要があります。 コーポレートファイナンス部門は、適時に関連するすべての財務情報をタイムリーに開示するように企業に要求することにより、投資家の利益を保護し、

取引および市場部門

：この部門は、積極的に関与している人々の活動を監視し規制することによって、市場を公平かつ秩序立って維持しますブローカー/ディーラー、清算代理店、移転代理店などの株式や債券を売買する過程で、当部門は、証券会社の倒産に起因する損失に対して投資家の資産を保護する証券投資家保護会社（Securities Investor Protection Corporation（SIPC））についても検討している。 投資管理部門： ミューチュアルファンド、ファンドマネージャー、アナリスト、投資アドバイザーなどが含まれます。この部門は、この業界に関する特定の苦情に対応し、業界を管理する法律を作成し解釈し、業界のメンバーからの申請書を審査するのに役立ちます。

施行部：

この部門は、調査、民事訴訟、行政手続、 SECのためにSECは民事制裁措置を執行する権限しか持たないため、米国司法省と共同して訴訟を起こす場合もあります。 リスク、戦略および財務革新の部門：

2009年9月に設立されたこの部門は、ヘッジファンド、デリバティブ市場およびその他の市場の分析を行い、米国経済におけるシステミックリスクを脅かす。

重要な理由： インサイダー取引や会計詐欺や株式操作から保護されていない市場に自信を持って投資しようとしているとします。財務業績を開示する必要のない会社に投資するようなものか、虚偽の材料情報を犯すことのない会社に投資するようなものかを示します。突然あなたのお金で街を去った場合に頼りにならなかったことを知って、あなたの退職資産を証券仲介業者または財務顧問に委ねるのが快適だと思いませんか？

投資家が自信を持って良いことを保証することは、信託は、売買を容易にするブローカーや取引所から、または証券を発行する会社から、腐敗の恐れなしに資金を投資する。それにもかかわらず、厳しい法律が制定されていても、企業の不正行為（エンロンなどの企業）、ミューチュアルファンド業界のマーケットタイミング/遅れのスキャンダルの例が見られました。これらの企業の不正行為は数百万ドルを払拭し、一部の投資家にシステムの信用を失わせた。 しかし、幸いにも、毎年、SECの警戒している努力は、法律を犯そうとする400人から500人の個人および企業に対して民事訴訟を起こします。規制を厳格に遵守し、それに従わない者に迅速に対処することにより、SECは市場における完全性と公平性を維持するよう努めている。