登録投資顧問（RIA）定義と例|

概要：

A 登録投資顧問（またはRIA） 証券取引委員会（SEC）に登録されており、SEC規則に従わなければならない投資マネージャーである

動作原理（例）：

RIAである投資マネージャーは、より高いレベルのサービスを提供するために必要な教育を提供します。 RIA指定は、投資管理者がSECに登録されていることを意味するだけでなく、管理している資産で行われたすべての措置に関する特定の規制を遵守しなければなりません。 SECへの登録は、一定の金額（2500万ドル以上）を超えて管理している場合には強制的に行われます。また、毎年、地元の州当局に登録し、管理する資産に関するSECの立場を開示する必要があります。

説明するために、BobはRIAの投資マネージャーであるとします。これは効果的なアドバイザーとして彼を証明するものではありません。

重要な理由：

RIA は、SECの規制に従わなければならないけれども、他の資産の数百万ドルを管理している者に、SECの規制に合法的に遵守するよう強制します。これにより、RIAのクライアントを保護し、資産を管理する個人がSECに準拠している必要があることを知って安心します。