Series 63定義と例|
New Series 63 Module 1
目次:
それは：
Series 63 （統一証券代理店法律試験として正式に知られています）主に特定の州の法律および倫理基準を対象としています。 動作原理（例）：
Series 63
ライセンスを取得するには、Series 63試験に合格する必要があります。国家アメリカン証券管理者協会（NASAA）が試験を管理しています。 試験は65の多肢選択式質問で構成され、75分です。試験に合格するには、受験者は少なくとも70％のスコアを取得する必要があります。 多くの州では、Series 63試験に合格して相当するライセンスを取得するまで、ブローカーはクライアントに合法的にアドバイスしたり、取引を求めたり、取引を実行したりすることはできません。
重要な理由：
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試験は、ブローカーが州レベルの証券法およびそれらに期待される倫理基準を認識するための重要なステップです。このように、この要件は、ブローカー間で一定のレベルの一貫した知識ベースを要求することで投資家に利益をもたらす。
