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Series 7

は、個人が証券を販売する前に必要となるライセンスです。 正常（

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Series 7ライセンスを取得するには、Series 7試験に合格する必要があります（General Securities Representative Examinationとも呼ばれます）。このテストは主に、登録された代理人が実行する7つの重要な機能をカバーしています。ブローカー/ディーラーのビジネスを求める、顧客のニーズと目標を評価する、顧客にアドバイスする、顧客口座と口座記録を管理する、証券市場とそれに影響を与える要因を説明する、クライアント・ポートフォリオの監視を行います。金融業界規制当局（FINRA）が試験を管理しています。

Series 7試験は6時間で、250の多肢選択式質問が含まれています。一般的に、Series 7試験に合格するまで、顧客は法的にクライアントにアドバイスしたり、取引を求めたり、取引を実行したりすることはできません。

Series 7ライセンスは、所有者が広範囲の有価証券を販売することを許可しますが、所有者が商品や先物を販売することを許可しません（これには、Series 3ライセンスが必要です）。

偽

偽

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Series 試験は、ブローカーが身体を理解しマスターしたことを保証するための重要なステップです市場、投資手段、証券法、倫理的行動に関する知識の習得このように、シリーズ7の要件の存在は、ブローカー間で一定のレベルの一貫した知識ベースを要求することによって投資家に利益をもたらす。