シリーズ82定義と例|
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目次:
内容:
シリーズ82 は、ライセンス取得を希望する個人向けの試験です どのように機能するのか(例):
金融業界規制当局(FINRA)は、1 年のGramm-Leach-Bliley Actによって義務付けられたSeries 82試験を管理します。
プライベートプレースメント配置は公募の反対です。プライベートプレースメントに基づいて発行された株式または債券は、異なる報告基準を持ち、一般的には公的な調査の対象にはなりません。プライベートプレースメントでは、発行者は個人または銀行と協力して、投資家(通常、年金基金、保険会社、ミューチュアルファンドなどの大規模な機関投資家)が株式または債券を購入する意思があると判断します。これはすべて開かれた市場ではなく、私的に行われます。
例えば、ある会社が5,000万ドルの株式を売却することを決定します。 IPOを行う代わりに、この種の取引を行うことで知られている限られた数の機関にアプローチするために、Series 82ライセンスを持つ銀行家を雇用しています。銀行家は、2500万ドルの株式、1500万ドルの買収に関心のある保険会社、1000万ドルの買収に関心を持つ年金基金を買収することに関心を持つミューチュアルファンドを探している。
重要な理由:
シリーズ82
は非常に限られた試験であり、非常に狭い範囲のトピックに関する100の質問で構成されています。 プライベートプレースメントは、IPOやその他の公募と同じルールに従いません。 SECに登録する必要はなく、多くの場合、発行者は詳細な財務情報または目論見書を開示する必要がないため、公募による私募を選択します。この開示が不十分なため、有資格機関バイヤー(QUIB)と呼ばれる大規模で洗練された投資家のみが私募に参加することが認められています。同様の理由から、Series 82ライセンス保有者のみが、これらの高度に専門化された取引の営業担当者として行動することが許可されています。