登録されたプリンシパルの定義と例|

概要：

登録されたプリンシパル は、 仕組み（例）：

たとえば、登録されたプリンシパルは、証券会社の売買業務を監督したり、投資会社のコンプライアンスを管理したり、単に金融機関の業務を監督することがあります。 FINRAとして知られている金融業界規制当局は、誰かが仕事をすることができないということを意味する、登録されたプリンシパルにこれらのような活動を監督する必要があります。

登録されたプリンシパルになるためには、ブローカー・ディーラー向けの基本的な証券ライセンスのテストに至りました。

重要な理由：

登録されたプリンシパルは、多くの場合、間違いや不正行為などの法的責任を会社で負っています。これらの理由から、実際にライセンスを取得したり、州または連邦の証券監督当局に登録するためには、他の行政上の措置を講じる必要があり、それらの規制当局は、他の職業上の指定および彼らが住んでいるか、登録されたプリンシパルは、州および連邦政府機関への企業の定期的な提出、処理手数料の支払い、最低資本金の維持、従業員の適切なライセンス取得を確実に行う必要があります。プロセスは精巧に見えるかもしれませんが、投資顧問が顧客の財務やその財務に関連する夢に及ぼす影響を考慮すると、金融機関の管理者が自分が行っていることを知ることをお勧めします。 >